纽约检方曾要求SEC认定以太坊为证券，SEC未予回应

纽约检方曾要求SEC认定以太坊为证券，SEC未予回应

根据Coinbase最新披露的美国证券交易委员会（SEC）内部文件，纽约州总检察长办公室（NYAG）在2023年起诉加密货币交易所KuCoin时，曾要求SEC正式将以太坊（ETH）认定为证券。这一请求旨在支持NYAG对KuCoin的诉讼，并可能对加密货币监管产生深远影响。

关键细节

1.NYAG的正式请求
-2023年，纽约州总检察长LetitiaJames的办公室对KuCoin提起诉讼，指控该平台未经注册提供证券交易服务。
-纽约州投资者保护局局长ShamisoMaswoswe在一封电子邮件中明确要求SEC提交一份“法庭之友简报”（amicusbrief），正式支持“以太坊属于证券”的立场。
-Maswoswe在邮件中写道：“虽然SEC的立场对本案判决并非决定性因素，但如果法院认定ETH为证券，将更有利于投资者保护。”

2.SEC的沉默回应
-SEC最终未对NYAG的要求作出回应，既未提交法庭之友简报，也未公开将以太坊归类为证券。
-文件显示，SEC内部对以太坊的监管立场存在分歧。在以太坊完成“合并”（从PoW转向PoS机制）后，SEC曾重新评估其属性，但未做出明确决定。

3.SEC早期的监管倾向
-在特朗普政府时期，SEC曾倾向于将以太坊视为商品（commodity），而非证券。
-但随着拜登政府上台，SEC主席GaryGensler对加密货币采取更严厉的监管立场，并多次暗示某些代币（如ETH）可能符合证券定义。

4.纽约州监管的特殊性
-纽约州的金融监管体系较为特殊，其金融服务部（NYDFS）同时管辖证券和商品交易，因此NYAG在起诉KuCoin时希望SEC提供明确的法律支持。
-如果SEC正式认定ETH为证券，可能会影响全美范围内的加密货币交易所监管政策。

5.近期监管动态
-近期，SEC在加密货币监管方面有所松动，例如批准了部分比特币现货ETF，并承认某些代币（如XRP的部分交易）不属于证券。
-但这份曝光的文件显示，美国联邦与州级监管机构在加密货币定性问题上仍存在根本分歧。

潜在影响
-如果SEC未来正式将以太坊归类为证券，可能会对Coinbase、Kraken等交易所的ETH交易业务产生重大影响。
-此次文件披露也表明，SEC内部对加密货币的监管立场仍在动态调整中，未来政策仍存在不确定性。

目前，SEC尚未就此事发表公开评论。